Resultat

2024

FI undersöker Market Wizards B.V.

Finansinspektionen undersöker om Market Wizards B.V. mot bakgrund av misstänkt blankning av aktier utan täckning (s.k. nakenblankning) överträtt artikel 12 i blankningsförordningen.

FI undersöker Partner Fondkommission

FI ska undersöka om Partner Fondkommission AB har överträtt artikel 26.1 i Mifir mot bakgrund av utebliven transaktionsrapportering till FI.

FI undersöker Nasdaq

Finansinspektionen ska undersöka om Nasdaq Stockholm överträtt 13 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden (LV). Detta mot bakgrund av att Nasdaq tagit upp ett finansiellt instrument till handel, varigenom handel med instrumentet inletts, innan det fanns ett godkänt och registrerat prospekt hos FI och prospektet hade offentliggjorts.

2023

FI undersöker Coeli Asset Management

Finansinspektionen ska undersöka Coeli Asset Managements identifiering och hantering av intressekonflikter.

FI undersöker Nasdaq

FI ska undersöka om Nasdaq Stockholm AB överträtt artikel 16.1 i marknadsmissbruksförordningen. Detta mot bakgrund av utebliven rapportering till FI beträffande misstänkta insidertransaktioner.

FI undersöker AIFM Capital

Finansinspektionen ska undersöka AIFM Capitals förvaltningsverksamhet, dels den internt organiserade förvaltningen, dels bolagets hantering av utlagd förvaltning. Undersökningen omfattar även bolagets hantering av fondbestämmelser samt dokumentation avseende fonderna, såsom informationsbroschyrer, faktablad och årsberättelser.

FI undersöker Spotlight Stock Market

Finansinspektionen ska undersöka Spotlight Stock Markets noteringsprocess och hantering av intressekonflikter.

FI undersöker Samhällsbyggnadsbolaget i Norden

FI ska undersöka om Samhällsbyggnadsbolaget i Norden AB (publ) har brutit mot vissa regler i sin koncernredovisning för 2021.

FI undersöker Garantum Fondkommission

FI ska undersöka hur Garantum Fondkommission säkerställer att de tar tillvara konsumenters intressen när de erbjuder investeringsrådgivning.

2022

FI undersöker Anoto Group

FI ska undersöka om Anoto Group har brutit mot vissa regler i sin årsredovisning för 2020.